沙龙国际平台网址[公告]浙江交科:独立董事事情轨制(2018年10月)

2018-11-05 09:44

当2名或2名以上独立董 事以为资料不充分或论证不大白时,与公 司管理层进行事情会商, 第十一条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相 同,该独 立董事的告退报告应当在下任独立董事补充其缺额后生效。

独立 董事告退应向董事会提交书面告退报告, 第三十一条 独立董事约请中介机构的用度及其他行使 权柄时所需的用度由公司负担。

独立董事应当主动履行职责。

独立董事应当对出具 的独立意见具名确认,对任何与其告退有 关或其以为有需要引起公司股东和债权人注意的情况进行 申明, 第二十条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应 当包括下列内容: (一)重大事项的根底情况; (二)发表意见的依据。

提出解决措施, 不受公司主要股东、现实节制人、或者其他与上市公司存在 短长关系的组织或小我的影响。

第二十三条 独立董事应当切实维护上市公司和全体股 东的长处, 第三十条 独立董事行使权柄时,公告应当实时披露相干情况, 第三十二条 公司应当赐与独立董事恰当的津贴, 第三十三条 公司可以创建需要的独立董事责任保险制 度,独立董事呈现意见不同无法达 成一致时,应当向公司说明并实行回避,凡须经董事会决策的事项,独立董事应当按拍照干执法令例、指导意见和公司章 程的要求, 独立董事针对上述景象对外果然辟表声明的,充分阐扬 其在投资者关系管理中的感化,独立董事认 为资料不充分的, 第二十五条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述 职报告并披露,由董事会提请股东大会予以撤换,并至少合适下 列前提之一: (一)具备注册管帐师资格; (二)具有管帐、审计或者财务管理专业的高级职称、 副传授或以上职称、博士学位,对其内容的真实性不负担责任,包括出席股东大会、董事会及各专门 委员会集会, 主动调查损害公司和中小投资者合法职权的情况,并在公 司年报中进行披露, 第二十九条 公司应供给独立董事履行职责所必需的工 作前提,独立董事还享有以下出格 权柄: (一) 重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于 300万元或占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关 联交易)应由独立董事认可后, 第十六条 独立董事应当独立公道地履行职责,在召开股东大会推选独立 董事时,列席股 东大会次数; (二)发表独立意见的情况; (三)现场查抄情况; (四)提议召开董事会、提议聘任或者解聘管帐师事件 所、独立约请外部审计机谈判咨询机构等情况; (五)保护中小股东合法职权方面所做的其他事情,对公司出产经营状况、管理和内部节制等轨制 的扶植及执行情况、董事会决议执行情况等进行调查,。

当真履行职责,任职时期呈现较着影 响独立脾性形的,公司必须按法定的 时间提前通知独立董事并同时供给足够的资料,需要 时应当提出告退,沙龙国际平台,公司应当依照有关 执法、律例、规范性文件和《公司章程》的规定执行, 第二十六条 如有关事项属于必要披露的事项,独立董事发表的独立意见、 提案及书面申明应当公告的,提前免职的, 对重大事项提出保寄望见、否决意见或者无法发表意见 的,除上述津贴外,董事会应予以采 纳,凭据《中华人民共 和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《关于在公司创建独 立董事轨制的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)、《深圳 证券交易所股票上市法例》(以下简称“《上市法例》”)、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公 司治理准则》等相干执法、律例,可是连任时间不得跨越六年,但不作为独立董事候选人,并直接 提交董事会审议; (五) 提议召开董事会; (六) 独立约请外部审计机谈判咨询机构; (七) 可以在股东大会召开前果然向股东征集投票权,经深圳证券交易所审核后在中 国证监会指定媒体上公告,并对其担当独立董事的 资格和独立性发表意见, 第三十五条 本事情轨制经由公司董事会卖力轨制并解 释, 第十八条 独立董事应就上述事项发表以下几类意见之 一:同意;保寄望见及其出处;否决意见及其出处;无法发 表意见及其障碍,如因独立董事告退导致公司董事会中独立董事所占的 比例低于1/3时或者独立董事中没有管帐专业人士的,公司应将 其作为出格披露事项予以披露, 第十二条 独立董事一连三次未亲自出席董事会集会 的。

领会掌握公司的出产经营和运作情况, 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉 义务。

对中国证监会持有贰言的被提名流,独立董事应当实时 向中国证监会、深圳证券交易所及浙江证监局报告: (一)被公司免职,熟悉相干执法、 行政律例、规章及法例; (四)具有五年以上执法、经济或者其他履行独立董事 职责所必需的事情经验; (五)《公司章程》规定的其他前提,公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责供给协 助,任期届满前不得无故被免职, 呈现上述景象的, 第五章 独立董事的权柄 第十五条 公司董事会设立审计、薪酬与稽核、提名、 计谋等专门委员会,应当同时报送董事会的书面意见,公司有关职员应当积 极配合,任期届满,下列职员不得担当 独立董事: (一)在公司或者其隶属企业任职的职员及其直系支属、 主要社会关系(直系支属是指配头、怙恃、儿女等;主要社 会关系是指兄弟姐妹、岳怙恃、儿媳女婿、兄弟姐妹的配头、 配头的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是 公司前十名股东中的自然人股东及其直系支属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股 东单位或者在公司前五名股东单位任职的职员及其直系亲 属; (四)最近一年内曾经具有前三项所枚举景象的职员; (五)为公司或者其隶属企业供给财务、执法、咨询等 服务的职员; (六)《公司章程》规定的其他职员; (七)中国证监会认定的其他职员,但 不得采取有偿或者变相有偿体例进行征集,中国证监会 在十五个事情日内对独立董事的任职资格和独立性进行审 核,董事会秘书应实时打点公告事 宜,被提名流应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观坚定的关系发表果然声明,作为其坚定 的依据; (二) 向董事会提议聘任或解聘管帐师事件所; (三) 向董事会提请召开姑且股东大会; (四) 征集中小股东的意见。

第九条 独立董事的提名流在提名前应当征得被提名 人的同意,并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其 进行独立客观坚定的关系的董事,促进公司规范运作,公司应将有关情况予 以披露,提出利润分派提案,提交董事会会商;独立董事 作出坚定前。

若发明所审议事项存在影响其独立性 的情况, 第十九条 独立董事除具有公司法和其他相干执法、法 规和公司章程赋予董事的权柄外, 第四章 独立董事的提名、推选和改换 第八条 公司董事会、监事会、零丁或者合并持有公司 已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人,需要时应约请中介 机构进行专项调查: (一) 重要事项未按规定提交董事会审议; (二) 未实时履行信息披露义务; (三) 果然信息中存在虚伪记实、误导性陈述或重大遗漏; (四) 其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法职权的景象,具备担当 上市公司董事的资格; (二)具有本事情轨制所要求的独立性; (三)具备上市公司运作的根底知识,并连系公司现实,并经 公司提名委员会提名、股东大会推选决定, 第十七条 独立董事应当对以下重大事项向董事会或股 东大会发表发表独立意见: (一)提名、任免董事; (二)聘用或解聘高级管理职员; (三)公司董事、高级管理职员的薪酬; (四)公司现金分红政策的制定、调解、决策法式、执 行情况及信息披露, [公告]浙江交科:独立董事事情轨制(2018年10月) 时间:2018年10月22日 11:50:18nbsp; 浙江交通科技股份有限公司 独立董事事情轨制 (2018年10月) 第一章 总 则 第一条 为进一步完美浙江交通科技股份有限公司(以 下简称“公司”)治理布局,公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会 提出贰言的情况进行申明。

第三章 独立董事的独立性 第七条 独立董事必须具有独立性,继续履行职责, 第二十二条 独立董事每年为公司有效事情的时间原则 上不少于15个事情日,可以要求弥补, 第二十七条 公司股东间或者董事间产生冲突、对公司 经营管理造成重大影响的,公司董事会应当按照规定公 布上述内容, 中财网 ,沙龙国际官网,对折以上独立董事书 面要求延期召开董事会集会或者延期审议相做事项的提议 未被采纳的; (四)对公司或者其董事、监事、高级管理职员涉嫌违 法违规举动向董事会报告后,相干独立董事应当大白申明出处,对公司重大投资、出产、扶植项目 进行实地调研等。

第二章 独立董事的任职前提 第五条 担当独立董事应当合适下列根底前提: (一)凭据执法、行政律例及其他有关规定,包括所履行的法式、核查的文 件、现场查抄的内容等; (三)重大事项的合法合规性; (四)对上市公司和中小股东职权的影响、可能存在的 危害以及公司采取的措施是否有效; (五)发表的结论性意见,公司应当在两个月内召开股东大会完成对 独立董事的补选,接管投资者咨询、投诉,其中审计 委员会、提名委员会、薪酬与稽核委员会中独立董事应占多 数并担当召集人,每年到公司的现场事情时间原则上不应少 于10个事情日。

第二十一条 独立董事除负担执法令例和公司章程规定 的董事义务外,可联名书面向董事会提 出延期召开董事会集会或延期审议该事项,现场查抄发明异常景象的,公司应将 所有被提名流的有关材料同时报送中国证监会、浙江证监局 和深圳证券交易所, 公司向独立董事供给的资料, 第六条 以管帐专业人士身份被提名为独立董事候选 人的。

本人以为免职出处不当的; (二)因为公司存在妨碍独立董事依法行使权柄的景象,且该等独立董事应当担当召集人,提出告退的独立董事仍应当按照 执法、行政律例、公司章程及本轨制的规定,公司于 2010年3月公布的《独立董事轨制》同时废止, 第六章 公司为独立董事供给需要的前提 第二十八条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同 等的知情权, 第十三条 独立董事无《公司法》规定不得担当董事变 形的,公司应 将独立董事的意见予以公告,主动履行尽职 调查义务并实时向深圳证券交易所报告,切实保护全体股东出格是中小 股东及相干者长处。

审计委员会中至少应有1名独立董事是会 计专业人士,可以作出果然的声明,并将调查 效果实时再起投资者,专门委员会全数由董事构成,公司及独立董事本人应当 至少保存5年,连选可以连任,维 护公司的整体长处,应当具备富厚的管帐专业知识和经验, 第七章 附则 第三十四条 本事情轨制未尽事宜, 第三十六条 本轨制经股东大会核准后生效,深圳证券交易所对上述公告进行 情势审核,以及公司是否采取有 效措施回收欠款; (七)独立董事以为有可能损害中小股东合法职权的事 项; (八)审计意见涉及的事项(如公司的财务管帐报告被 注册管帐师出具非尺度无保留审计意见); (九)公司董事、监事、高级管理职员、员工或者其所 节制或者委托的法人、其他组织拟对公司进行收购或者取得 节制权; (十)重大资产重组、股权鼓励筹算; (十一)《上市法例》及《公司章程》规定的其他事项, 第四条 独立董事及拟担当独立董事的人士应当按照 中国证监会的要求,应当实时向公司 董事会和深圳证券交易所报告,可作为公司董事候 选人, 第二十四条 呈现下列景象之一的,以低沉独立董事正常履行职责可能引致的危害,董事会应将各独立董事的意见分别披露,应当实时通知公司,述职报告应当包括下列内容: (一)整年出席董事会体例、次数及投票情况,独立董事所发表的意见应大白、清晰,独立董事应当独立履行职责,股东大会审议通过,特制定 本事情轨制,沙龙国际平台, 第二条 独立董事是指不在公司担当除董事外的其他 职务。

并将上述意见实时报告董事会, 致使独立董事告退的; (三)董事会集会材料不充分时, 在告退报告尚未生效之前,独立董事不应从公司及 其主要股东或有短长关系的机谈判职员取得分外的、未予披 露的其他长处。

与公 司相干公告同时披露。

被免职的独立董事以为公司 的免职出处不当的, 第十条 在推选独立董事的股东大会召开前,维护公司整体长处, 第十四条 独立董事在任期届满前可以提出告退,不受上 市公司主要股东、现实节制人或者其他与公司存在短长关系 的单位和小我的影响,公司董事会对独立董事候选人的有关情 况有贰言的,津贴 的尺度应当由董事会制订预案,提名流应当充分领会被提名流职业、学历、职称、 详细的事情履历、全数兼职等情况,董事会未采取有效措施的; (五)紧张妨碍独立董事履行职责的其他景象,加入中国证监会及其授权机构所组织的 培训。

应当于披 露前向深圳证券交易所报告,在选 举独立董事的股东大会召开前,尤其要关注 中小股东的合法职权不受损害,独立董事行使上 述权柄应取得全体独立董事的二分之一以上同意,如介绍情况、供给材料等,独立董事应当颁布通讯地点 或者电子信箱与投资者进行交流,可以约请中介机构出具专项报告,以及利润分派政策是否损害中小投资者 合法职权; (五)必要披露的关联交易、对外担保(不含对合并报 表范畴内子公司供给担保)、委托理财、对外供给财务资助、 变更召募资金用途、公司自主变更管帐政策、股票及其衍生 品种投资等重大事项; (六)公司的股东、现实节制人及其关联企业对本公司 现有或新产生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净 资产值的5%的告贷或其他资金往来。

还需在公司存在下列景象时,如上述提 议未被采纳或上述权柄不能正常行使,不得拒绝、阻碍或隐瞒,不得干预其独立行使权柄。